证监会：证券公司分公司监管规定(试行)－博博发股票资讯网

欢迎浏览博博发股票资讯网有关“证监会：证券公司分公司监管规定(试行)”详细内容

加入收藏夹 | 广告投放 | 设为首页 |

首页 | 股市必读 | 证券市场 | 聚焦个股 | 股市研究 | 股票学院 |股市文化 |

基金重仓股

活跃股点评

　

	首页>>股票学院>>政策法规>>正文	博博发股票资讯网网上收集提供的“证监会：证券公司分公司监管规定(试行)”如有侵犯版权，请及时联系我们，将在第一时间删除“证监会：证券公司分公司监管规定(试行)”等相关内容，对此引起的不便我们深表歉意。
	首页>>股票学院>>政策法规>>正文

证监会：证券公司分公司监管规定(试行)

　　证监会公告[2008]20号-证券公司分公司监管规定(试行)

　　中国证券监督管理委员会公告

　　[2008]20号

　　现公布《证券公司分公司监管规定(试行)》，自公告之日起施行。

　　二○○八年五月十三日

　　证券公司分公司监管规定(试行)

　　第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

　　第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

　　第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

　　第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

　　证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

　　(一)管理证券公司一定区域内的证券营业部;

　　(二)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;

　　(三)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;

　　(四)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;

　　(五)中国证监会批准的证券公司其他业务。

　　第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

　　证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

　　第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

　　(一)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;

　　(二)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;

　　(三)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;

　　(四)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;

　　(五)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;

　　(六)中国证监会的其他要求。

　　第七条证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。

　　设立分公司申请获批后，证券公司应当在30日内向公司登记机关申请设立登记，6个月内完成筹建工作，并应当向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，原批准文件自动失效。通过验收的，应当向中国证监会申请颁发经营证券业务许可证，并自领取经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案。

　　第八条证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。

　　分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准;在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。

　　证券公司收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。

　　证券公司申请撤销分公司，或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。

　　第九条证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。

　　分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。

　　第十条分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。

　　证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。

　　分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。

　　第十一条本规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范;逾期达不到要求的，应当及时撤销。

　　第十二条证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。

　　第十三条证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：

　　(一)公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所;

　　(二)公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公;

　　(三)公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所;

　　(四)公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。

　　第十四条证券公司及其分公司不符合本规定第十一条、第十二条和第十三条规定的，应当及时进行整改，并应自本规定发布之日起一年内达到相关要求。

　　第十五条证券公司违反本规定的，中国证监会及其住所地证监局将依法对其采取监管措施。

　　第十六条分公司所在地证监局依法对分公司实施监管。

　　第十七条本规定自公告之日起施行。中国证监会此前发布的有关分公司监管的规定与本规定不一致的，以本规定为准。


请点击对应目录首页>>股票学院>>政策法规>>正文访问本站最新股票信息，相信多少能给您一定帮助！
上一篇：上交所发布大宗交易系统专场业务办理指南（全文）	下一篇：证监会关于进一步规范证券营业网点的规定
将博博发股票资讯网bboo8设为上网首页吗？	将博博发股票资讯网bboo8添加到收藏夹吗？

郑重声明：本文仅代表作者个人观点，与博博发股票资讯网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。

推荐文章

超短线操作挂单买卖技巧如何选出次日将大涨的短线黑马操盘必读 6月6日证券市场要闻及简浅谈买入和卖出的时机

怎么才能股市捉黑马？庄家出货前兆的五种情况判定空方的衰竭信号的技巧识别庄股的九大特征

百战百胜抓涨停板的三技巧操盘必读 6月5日证券市场要闻及简被套投资者如何解套？巴菲特：三个"最"字的投资秘诀

股票卖出的三十五条原则百战百胜抓涨停板的三技巧操盘必读 6月4日证券市场要闻及简怎么才能股市捉黑马

导致散户亏损的三大根源民间股神简凡看盘秘诀18条：稳获操盘必读 6月3日证券市场要闻及简超短挂单买卖技巧

彼得林奇：6类方法寻找快速增长型免交学费的三个投资秘方操盘必读 6月2日证券市场要闻及简如何识别主力刻意打压

"股市教父"胡立阳教你大赚小赔培养短线抢反弹的技巧市场选择期宜保守操作策略识别空头陷阱五招绝密技巧

百度上更多关于“证监会：证券公司分公司监管规定(试行)”的内容

google上更多关于“证监会：证券公司分公司监管规定(试行)”的内容

博博发股票资讯网提供站内搜索》》》请输入您要搜索的内容：

网站内所有文字及图片广告方的言论行为,均不代表本站观点！！
博博发股票资讯网－股票证券投资好帮手，提供全面及时的股票信息
博博发股票资讯网 Copyright © 2006-2008 版权所有 Www.bboo8.com 粤ICP备07509116号
本站资源均来源于网络，如侵犯了您的版权，请联系QQ:871757003告知，我们将立即删除改正！

　