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券商泄露客户资料需承担法律责任

日前，媒体报道有投资者投诉，在一家证券公司开户之后，“两天内就收到了几十条广告短信，还不停的有什么股票投资公司给我打电话。”因此质疑证券公司可能存在泄露客户资料等问题。虽然证券公司发布澄清公告予以否认，但广大投资者仍纷纷咨询：证券公司对客户的资料是否有保密义务？如果发生泄密情况，应采取什么措施？证券公司应承担什么责任？在此，笔者谈几点意见。

　券商的保密责任

　　证券公司作为为投资者进行证券投资提供服务的专业机构，应当严格按照法律规定、行业规则以及公认的道德标准开展经营活动，券商为客户的资料进行保密是其应当履行的义务之一。为此，有关部门作了相应的规定。中国证监会发布的《证券公司管理办法》第四十五条规定“证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改”。此外，证券公司作为结算参与人也应当自觉遵守相关行业规则，中国证券登记结算有限责任公司《结算参与人管理规则》第二十条规定了结算参与人应当履行的义务，其中：“（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜”；“（五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益”。上述第（三）款中的“有关事宜”和第（五）款中的“合法权益”，笔者认为理应包含客户信息的保密。

　　上述规定和规则既是证券公司应当履行的义务，同时也是广大投资者维护合法权益的法律依据。

　　遭遇泄密如何维权？

　　中国证券市场发展至今，市场建设已日趋规范和完善，但由于种种原因，仍然存在不少违法违规情形，漠视和侵犯中小投资者利益的行为仍频频发生。上述证券公司是否泄露客户资料信息尚有待调查核实，但诸如此类的泄密事件在其他行业和领域也不同程度地存在，当事人苦恼、烦恼和愤怒，也令社会公信力大大下降。如何加强社会诚信建设，恪守公民的道德准则，提高社会公信力是我们社会共同面临的一个问题。

　　如果发生券商泄密事件，笔者建议：1.投资者可及时了解、调查信息泄露的根源，如确系券商泄露所致，则应当与券商进行交涉，要求其立即停止不法行为。同时，为保证自己交易环境和资产信息的安全，可立即变更开户交易的券商。2.投资者可向证券监管部门进行投诉，并要求按照《证券公司检查办法》的规定对证券公司的监管、规范运作、各项业务操作和公司高级管理人员、从业人员的业务行为的合法性、合规性和道德操守进行检查。3.如有证据证明证券公司确实存在泄露客户信息的违规行为并且对投资者造成实际经济损失的，投资者可依法追究证券公司的法律责任。虽然投资者在举证上可能比较困难，但一旦能够查实并追究责任，将会对违规者起到一定的威慑作用。

　　此外，从券商角度讲，切实加强管理，依法规范操作，为投资者提供一个良好、安全的交易环境，保护投资者的合法权益是券商必须解决的一个重要问题。


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